近日，备受瞩目的方正证券(601901,股吧)投资者索赔案开展得如火如荼。《投资快报》记者从广东环宇京茂律师事务所谢良律师处了解到，其于6月5日再次向法院提交了26位投资者的起诉材料，参与索赔的投资者中更有一位是损失超百万元的香港投资者。与其此前5月9日在长沙中院立案不同的是，此次立案主要选择在北京一中院进行，投资者直接将大股东方正集团作为唯一被告告上法庭。这就意味着，方正证券投资者索赔案可以在长沙和北京两地法院开打。
信披违规被罚 大股东或难逃连带责任
5月5日，证监会例行新闻发布会上表示，证监会对方正证券信息披露违法等4宗案件作出行政处罚和市场禁入。
该处罚消息一出，便引起了轩然大波。“全国各地的众多投资者闻讯而来，纷纷电话咨询甚至委托我们索赔。”谢良律师说。5月9日，其受某股民委托，已到长沙中院进行了立案，当时也已将方正集团作为第二被告。
巧合的是，5月9日当晚，方正证券正式发布公告称收到中国证监会《行政处罚决定书》。经证监会查明：方正集团及利德科技、西藏昭融、西藏容大隐瞒关联关系，未配合方正证券履行信息披露义务；方正集团未将签署补充协议的相关情况告知方正证券，未配合方正证券履行信息披露义务。
对此，证监会决定：对方正集团、利德科技、西藏昭融、方正证券责令改正，给予警告，并分别处以60万元罚款；对李友、何其聪给予警告，并分别处以30万元罚款；对余丽、郝丽敏、雷杰给予警告，并分别处以10万元罚款；对韦俊民给予警告，并处以5万元罚款。
值得注意的是，依照《证券法》第69条规定，上市公司的信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，上市公司的控股股东有过错的，应当承担连带赔偿责任。维权律师指出，该虚假陈述案中，方正集团也是虚假陈述行为人并且受到处罚，理应对方正证券投资者的损失承担连带赔偿责任。
立案期间股价波动大 香港股民受损也很惨重
数据显示，方正证券在证监会对其立案调查后，股价出现较大波动。2015年7月15日，方正证券发布《关于收到中国证监会调查通知书的公告》，当日，方正证券开盘直跌8.53%，收盘时跌幅仍维持6.53%。股价波动如此巨大，让很多投资者损失惨重，其中不乏亏损超百万的投资者。
参加本次索赔的投资者中，有一位是来自香港的股民杨小姐。其于2015年2月13日至2015年6月29日期间，分多次买入方正证券共计58.85万股，买入均价约为11.68元，基于对方正证券的信任，其中有30万股，自买入后截止至2015年7月15日即方正证券被证监会立案调查的公布之日仍未卖出。“杨小姐的买入时间恰好符合索赔条件，经计算，按法律标准核算损失约为106.9万元。目前参加索赔的投资者还有很多正在准备资料，后续我们还将分批立案。”谢良说。
索赔条件及索赔资料
值得一提的是，同类案件中，投资者索赔胜诉概率相对较高。往前回溯，虚假陈述索赔案中，如佛山照明(000541,股吧)案、美达股份(000782,股吧)案、华鑫股份(600621,股吧)原大股东案、紫鑫药业(002118,股吧)案、海润光伏案、上海物贸(600822,股吧)案等，均获法院胜诉判决。就以佛山照明案为例，信披违规同期公司股东人数达16万有多，而最终仅2700多名投资者通过诉讼获赔约1.8亿元。而本次方正证券案中，信披违规同期公司拥有高达32万之多的股东，是佛山照明的两倍，这也意味着该案索赔规模或许远超佛山照明案。
谢良律师表示，根据证券法和相关司法解释，投资者可依法根据证监会的处罚决定进行索赔。预计方正证券可能的索赔条件如下：在2011年8月9日至2015年7月14日买入且在2015年7月15日之后卖出或持有的推定亏损投资者。
参照同类案例，投资者若提起索赔需要提供资料如下：1、证券营业部盖业务章的资金对账单（对账起止日期：2011年8月9日至2015年10月31日）；2、身份证复印件一份（经审核符合条件者，本人再到当地公证处办理一份身份证复印件与原件相符的公证书，用途：国内诉讼）；3、证券营业部盖章的账户基本信息证明（开户确认单或账户信息表均可，含姓名、身份证号、证券账户号、资金账号等基本信息。若对账单中含身份证号，则不用提供此证明）。
（责任编辑：娄在霞 ）
